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    中国经济周刊

    2019-09-10 18:51 次阅读 稿源:股票配资网

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    100万本金,94倍杠杆,获利近两亿;被证监会罚没近4亿 最牛内幕交易的罪与罚

    《中国经济周刊》记者 孙庭阳 | 北京报道 《 中国经济周刊 》()

    (本文刊发于《中国经济周刊》2019年第16期)

    来路不正的钱,早晚得还回去,可能还得翻倍,哪怕已过6年。

    凭借内幕消息,阳雪初6年前炒作中青宝(300052.SZ)盈利1.97亿元的案件,近期被证监会调查审理完毕,公布了行政处罚决定书(下称“处罚决定书”),证监会没收其违法所得,并处以等额罚款,合计3.94亿元,金额创历年来因内幕交易被处罚金额新高。

    6年前的2013年8月14日,中青宝投资4.44亿元收购两家公司股权,其后不到一个月内,中青宝股价从每股40元涨到了90元。若在收购消息公布前买入,在股价上涨后卖出,盈利将相当可观。

    阳雪初就是这样一个盈利者。处罚决定书披露,阳雪初与时任中青宝董事长李某杰频繁沟通联络,知晓此内幕消息后,通过杠杆融资、抵押房屋贷款、融券等手段,筹集9400万元,操纵14个股票账户,累计买入3.2亿元中青宝股票,实际获利1.97亿元。

    长时间谋划只为套取内幕信息

    处罚决定书披露,在交易前,作为职业股民的阳雪初曾长时间谋划,刺探套取中青宝收购股权的信息。

    2012年底,受掌趣科技(300315.SZ)收购股权事件的启发,中青宝将投资策略转向收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司,考虑名气大、规模大的业内重点公司,以手游公司为收购重点。

    2013年2月21日,中青宝董事长李某杰及公司其他领导,与负责掌趣科技项目的华泰联合证券人员洽谈,提出聘请华泰联合证券作为中青宝收购事宜的财务顾问,约定双方共同对潜在标的公司进行考察。中青宝明确要收购业务成熟、有一定利润规模的优质游戏公司的决定,根据《证券法》,属于“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,在公开前是内幕信息。也就是说,从这天开始,以后所有涉及到收购的信息都属于内幕信息。

    处罚判决书显示。3月6日,阳雪初在某基金经理及研究员的带领下来到中青宝,与李某杰见面,并一起吃饭,阳雪初向李某杰询问公司发展计划。除了中青宝的规划,李某杰还介绍了中青宝的投资战略变化,表示中青宝正在接触洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个过程中,会使用较多的收购、兼并方式。通过这次调研,阳雪初得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力。

    在4月至6月这段时间,阳雪初与李某杰频繁联络、接触。5月初的会面里,阳雪初询问李某杰中青宝近期的并购举措。5月中旬阳雪初发给李某杰的短信中,阳雪初向李某杰提出收购股权的建议,李某杰在短信回复中明确表示收购会加快速度进行。在6月份的会面中,阳雪初询问了李某杰关于4亿募集资金和2.5亿公司债的用途。

    据处罚决定书披露,阳雪初承认,正是因为3月6日的这次调研,让他作出了购买“中青宝”的决定。

    14个股票账户,

    分散买入计3.2亿元

    阳雪初共使用了14个股票账户来参与运作。公开信息显示,有8个账户是在内幕消息形成之后开立,账户所有人包括阳雪初的母亲和妹妹。阳雪初表示,这两个股票账户的交易指令由自己下达。

    阳雪初自己的资金并不多,操作资金主要来源于三部分:第一部分来自两个妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子抵押获得的贷款800多万元以及100万的自筹资金,然后按照1:1配资共获得2000万元。二是与他人借款400万元。三是以配资名义借款3000万元,再将其中部分借款作为本金按照1:2的比例配资4000万元,以上合计9400万元。

    也就是说,阳雪初自筹资金只有100万元,剩下的全部是通过房屋抵押贷款、借款和配资获得,最终使全部资金量94倍于自筹资金。这位职业股民简直比善于用杠杆操作的期货炒家更激进,也说明他对自己所获内幕信息“信心满满”。

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